MySQL 避免行锁升级为表锁 mysql中行锁和表锁

众所周知，MySQL 的 InnoDB 存储引擎支持事务，支持行级锁（innodb的行锁是通过给索引项加锁实现的）。得益于这些特性，数据库支持高并发。如果 InnoDB 更新数据使用的不是行锁，而是表锁呢？是的，InnoDB 其实很容易就升级为表锁，届时并发性将大打折扣了。

经过我操作验证，得出行锁升级为表锁的原因之一是： SQL 语句中未使用到索引，或者说使用的索引未被数据库认可（相当于没有使用索引）。

我相信，MySQL InnoDB 存储引擎引发表锁的原因肯定不止一个因素，针对其解决方法也不是只有一种。

据掘金上另一位作者【Blink-前端】，提出行锁升级为表锁与 事务的隔离级别 有关，并给出了事例。当然，我同意这个说法，因为事务的隔离性是靠加锁来实现的，而加锁势必会影响并发。本篇只针对 索引影响并发 作出说明，并特别希望有朋友能提出质疑并给出独特见解，万分感谢。

普通索引

既然谈及索引是影响并发的决定因素之一，那我们就来了解一下索引这位主角。

常用的索引有三类：主键、唯一索引、普通索引。主键 不由分说，自带最高效的索引属性；唯一索引 指的是该属性值重复率为0，一般可作为业务主键，例如学号；普通索引 与前者不同的是，属性值的重复率大于0，不能作为唯一指定条件，例如学生姓名。接下来我要说明是 “普通索引对并发的影响”。

为什么我会想到 “普通索引对并发有影响”？这源自【掘金】微信群抛出的一个问题：

mysql 5.6 在 update 和 delete 的时候，where 条件如果不存在索引字段，那么这个事务是否会导致表锁？

有人回答：

只有主键和唯一索引才是行锁，普通索引是表锁。

我针对 “普通索引是表锁” 进行了验证，结果发现普通索引并不一定会引发表锁，在普通索引中，是否引发表锁取决于普通索引的高效程度。

上文提及的“高效”是相对主键和唯一索引而言，也许“高效”并不是一个很好的解释，明白在一般i情况下，“普通索引”效率低于其他两者即可。

属性值重复率高

为了突出效果，我将“普通索引”建立在一个“值重复率”高的属性下。以相对极端的方式，扩大对结果的影响。

我会创建一张“分数等级表”，属性有“id”、“score（分数）”、“level（等级）”，模拟一个半自动的业务——“分数”已被自动导入，而“等级”需要手工更新。

操作步骤如下：

1. 取消 MySQL 的 事务自动提交
2. 建表，id自增，并给“score（分数）”创建普通索引
3. 插入分数值，等级为 null
4. 开启两个事务 session_1、session_2，两个事务以“score”为条件指定不同值，锁定数据
5. session_1 和 session_2 先后更新各自事务锁定内容的“level”
6. 观察数据库对两个事务的响应

取消 事务自动提交：

mysql> set autocommit = off;
Query OK, 0 rows affected (0.02 sec)
mysql> show variables like "autocommit";
+--------------------------+-------+
| Variable_name | Value |
+--------------------------+-------+
| autocommit | OFF |
+--------------------------+-------+
1 rows in set (0.01 sec)

建表、创建索引、插入数据：

DROP TABLE IF EXISTS `test1`;
CREATE TABLE `test1` (
`ID` int(5) NOT NULL AUTO_INCREMENT ,
`SCORE` int(3) NOT NULL ,
`LEVEL` int(2) NULL DEFAULT NULL ,
PRIMARY KEY (`ID`)
)ENGINE=InnoDB DEFAULT CHARACTER SET=utf8 COLLATE=utf8_general_ci;
ALTER TABLE `test2` ADD INDEX index_name ( `SCORE` );
INSERT INTO `test1`(`SCORE`) VALUE (100);
……
INSERT INTO `test1`(`SCORE`) VALUE (0);
……

“SCORE” 属性的“值重复率”奇高，达到了 50%，剑走偏锋：

mysql> select * from test1;
+----+-------+-------+
| ID | SCORE | LEVEL |
+----+-------+-------+
| 1 | 100 | NULL |
| 2 | 0 | NULL |
| 5 | 100 | NULL |
| 6 | 100 | NULL |
| 7 | 100 | NULL |
| 8 | 100 | NULL |
| 9 | 100 | NULL |
| 10 | 100 | NULL |
| 11 | 100 | NULL |
| 12 | 100 | NULL |
| 13 | 100 | NULL |
| 14 | 0 | NULL |
| 15 | 0 | NULL |
| 16 | 0 | NULL |
| 17 | 0 | NULL |
| 18 | 0 | NULL |
| 19 | 0 | NULL |
| 20 | 0 | NULL |
| 21 | 0 | NULL |
| 22 | 0 | NULL |
| 23 | 0 | NULL |
| 24 | 100 | NULL |
| 25 | 0 | NULL |
| 26 | 100 | NULL |
| 27 | 0 | NULL |
+----+-------+-------+
25 rows in set

开启两个事务（一个窗口对应一个事务），并选定数据：

-- SESSION_1，选定 SCORE = 100 的数据
mysql> BEGIN;
SELECT t.* FROM `test1` t WHERE t.`SCORE` = 100 FOR UPDATE;
Query OK, 0 rows affected
+----+-------+-------+
| ID | SCORE | LEVEL |
+----+-------+-------+
| 1 | 100 | NULL |
| 5 | 100 | NULL |
| 6 | 100 | NULL |
| 7 | 100 | NULL |
| 8 | 100 | NULL |
| 9 | 100 | NULL |
| 10 | 100 | NULL |
| 11 | 100 | NULL |
| 12 | 100 | NULL |
| 13 | 100 | NULL |
| 24 | 100 | NULL |
| 26 | 100 | NULL |
+----+-------+-------+
12 rows in set

再打开一个窗口：

-- SESSION_2，选定 SCORE = 0 的数据
mysql> BEGIN;
SELECT t.* FROM `test1` t WHERE t.`SCORE` = 0 FOR UPDATE;
Query OK, 0 rows affected
+----+-------+-------+
| ID | SCORE | LEVEL |
+----+-------+-------+
| 2 | 0 | NULL |
| 14 | 0 | NULL |
| 15 | 0 | NULL |
| 16 | 0 | NULL |
| 17 | 0 | NULL |
| 18 | 0 | NULL |
| 19 | 0 | NULL |
| 20 | 0 | NULL |
| 21 | 0 | NULL |
| 22 | 0 | NULL |
| 23 | 0 | NULL |
| 25 | 0 | NULL |
| 27 | 0 | NULL |
+----+-------+-------+
13 rows in set

session_1 窗口，更新“LEVEL”失败：

1
2
mysql> UPDATE `test1` SET `LEVEL` = 1 WHERE `SCORE` = 100;
1205 - Lock wait timeout exceeded; try restarting transaction

在之前的操作中，session_1 选择了 `SCORE` = 100 的数据，session_2 选择了 `SCORE` = 0 的数据，看似两个事务井水不犯河水，但是在 session_1 事务中更新自己锁定的数据失败，只能说明在此时引发了表锁。别着急，刚刚走向了一个极端——索引属性值重复性奇高，接下来走向另一个极端。

属性值重复率低

还是同一张表，将数据删除只剩下两条，“SCORE” 的 “值重复率” 为 0：

mysql> delete from test1 where id > 2;
Query OK, 23 rows affected
mysql> select * from test1;
+----+-------+-------+
| ID | SCORE | LEVEL |
+----+-------+-------+
| 1 | 100 | NULL |
| 2 | 0 | NULL |
+----+-------+-------+
2 rows in set
关闭两个事务操作窗口，重新开启 session_1 和 session_2，并选择各自需要的数据：
1
-- SESSION_1，选定 SCORE = 100 的数据
mysql> BEGIN;
SELECT t.* FROM `test1` t WHERE t.`SCORE` = 100 FOR UPDATE;
Query OK, 0 rows affected
+----+-------+-------+
| ID | SCORE | LEVEL |
+----+-------+-------+
| 1 | 100 | NULL |
+----+-------+-------+
1 row in set
-- -----------------新窗口----------------- --
-- SESSION_2，选定 SCORE = 0 的数据
mysql> BEGIN;
SELECT t.* FROM `test1` t WHERE t.`SCORE` = 0 FOR UPDATE;
Query OK, 0 rows affected
+----+-------+-------+
| ID | SCORE | LEVEL |
+----+-------+-------+
| 2 | 0 | NULL |
+----+-------+-------+
1 row in set

session_1 更新数据成功：

mysql> UPDATE `test1` SET `LEVEL` = 1 WHERE `SCORE` = 100;
Query OK, 1 row affected
Rows matched: 1 Changed: 1 Warnings: 0

相同的表结构，相同的操作，两个不同的结果让人出乎意料。第一个结果让人觉得“普通索引”引发表锁，第二个结果推翻了前者，两个操作中，唯一不同的是索引属性的“值重复率”。根据 单一变量 证明法，可以得出结论：当“值重复率”低时，甚至接近主键或者唯一索引的效果，“普通索引”依然是行锁；当“值重复率”高时，MySQL 不会把这个“普通索引”当做索引，即造成了一个没有索引的 SQL，此时引发表锁。

小结

索引不是越多越好，索引存在一个和这个表相关的文件里，占用硬盘空间，宁缺勿滥，每个表都有主键（id），操作能使用主键尽量使用主键。

同 JVM 自动优化 java 代码一样，MySQL 也具有自动优化 SQL 的功能。低效的索引将被忽略，这也就倒逼开发者使用正确且高效的索引。